“Заң Туралы тауар биржалары және биржалық саудаға бағытталған қарым-қатынастарын реттеу бойынша құру және тауар биржалары, биржалық сауда және қамтамасыз ету үшін құқықтық кепілдіктер қызметтің тауар биржалары.

Жалпы ережелер Заңнама туралы тауар биржалары және биржалық сауда қызметіне байланысты Қатынастар тауар биржалары (олардың филиалдары мен басқа да оқшауланған бөлімшелерінің) және биржалық саудаға Заңына және “тауар биржалары Туралы” биржа және биржа саудасы және өзге де заңнама Ресей Федерациясы, сондай-ақ биржалардың құрылтай құжаттарымен, биржалық сауданың ережелерімен және басқа да ішкі құжаттарында, биржа заңнамасына сәйкес қабылданған.

Тауар биржасы түсінігі Астында тауар биржасы дегеніміз заңды тұлғаның құқықтары бар ұйым қалыптастыратын көтерме сауда нарығы ұйымдастыру арқылы және реттеу биржалық сауда-саттық нысанында жүзеге асырылатын көпшілік сауда-саттық өткізілетін алдын ала белгіленген жерде және белгілі бір уақытта белгіленген, ол ережелер.

Тауар биржасы болуы мүмкін филиалдары мен басқа да оқшауланған бөлімшелері құратын заңнамасына сәйкес.

Қызмет саласы тауар биржасының Биржа қызметін жүзеге асыруға құқылы тікелей байланысты ұйым және реттеу биржалық сауда-саттық. Алайда биржасы жүзеге асыра алмайды, сауда-саттық, сауда-делдалдық және өзге де қызметті ұйымдастырумен тікелей байланысты емес биржалық сауда. Бұл шектеу қолданылмайды, заңды және жеке тұлға болып табылатын, биржа мүшесі. Биржа жүзеге асыруға құқылы емес салымдар, мүліктік үлестері (пайлар) , акциялар кәсіпорындар, мекемелер мен ұйымдар, егер көрсетілген кәсіпорынның, мекеменің және ұйымның мақсатын қояды қызметін жүзеге асыруға тікелей байланысты ұйым және реттеу биржалық сауда-саттық.

Биржалық одақтар, қауымдастықтар және басқа да бірлестіктер Биржа құра алады одақтар, қауымдастықтар және басқа да бірлестіктер өз қызметін үйлестіру, өз мүшелерінің мүдделерін қорғау және бірлескен бағдарламаларды жүзеге асыру, оның ішінде ұйымдастыру үшін бірлескен сауда-саттық. Бірақ құруға тыйым салынады биржалық одақтар, қауымдастықтар және басқа да бірлестіктер, егер олардың талаптарына қайшы келсе, монополияға қарсы заңнама және Ресей Федерациясының Заң Туралы тауар биржалары және биржалық сауда”, сондай-ақ жарамсыз болып табылады келісімдер мен іс-әрекеттері биржаларының, мақсаты бар немесе әкеп соқтырған бәсекелестікті жою немесе шектеу биржалық сауда.

Биржалық тауарды биржалық тауар түсініледі айналымнан алынбаған тауардың белгілі бір түрі мен сапасын, оның ішінде стандартты шарт және коносамент көрсетілген тауар жіберілген, белгіленген тәртіппен биржасы биржалық саудаға жіберген.

Биржалық тауармен мүмкін емес жылжымайтын мүлік және зияткерлік меншік объектілері.

Биржалық мәміле Биржалық мәміле болып табылады биржа тіркеген шарт (келісім) жасалатын , биржалық саудаға қатысушылар биржалық тауарға қатысты биржалық сауда-саттық барысында. Тіркеу тәртібі және биржалық мәмілелерді рәсімдеу белгіленеді биржа.

Мәміле жасалған іс-әрекеттер-биржадағы, бірақ тиісті талаптарға сай биржалық мәміле болып табылады биржалық. Кепілдік биржа мұндай мәмілелерге қолданылмайды. Биржа санкциялар қолдануға құқылы қатысушыларына биржалық сауда жасайтын емес, биржалық мәмілелер осы биржасындағы.

Биржалық мәміле жасалмайды атынан және есебінен биржа.

Биржалық мәмілелердің түрлері биржалық саудаға Қатысушылар биржалық сауда-саттық барысында мәмілелер жасалуы мүмкін байланысты: · өзара құқықтар мен міндеттерді беруге қатысты нақты тауар; · өзара құқықтар мен міндеттерді беруге қатысты нақты тауардың мерзімін кейінге қалдыру және оның жеткізу (форвардтық мәмілелер) ; · өзара құқықтар мен міндеттерді беруге қатысты стандартты келісім-шарттар жеткізу биржалық тауарды (фьючерстік мәмілелер) ; · берумен құқықтарын болашақтағы құқықтар мен міндеттерді беруге қатысты биржалық тауарды жеткізуге арналған келісім-шарттың биржалық тауарды (опциондық мәмілелер) ; · сондай-ақ басқа да мәмілелер биржалық тауарға қатысты, келісім-шарттар немесе құқықтарын, белгіленген ережесінде биржалық сауда-саттық.

Биржалық делдалдық тауар биржаларында Биржалық сауда арқылы жүзеге асырылады: · жасалған биржалық мәміле биржалық делдал клиенттің атынан және оның есебінен, клиенттің атынан және өз есебінен немесе өз атынан және клиент есебінен (брокерлік қызмет) ; · жасалған биржалық мәміле биржалық делдал өз атынан және өз есебінен кейіннен қайта сату мақсатында биржаға (дилерлік қызмет) .

Биржалық делдалдық биржалық сауда-саттықта жүзеге асырылады тек қана биржалық делдалдар.

Биржалық делдалдар Астында биржалық делдалдар деп брокерлік фирмалар, брокерлік кеңселер мен тәуелсіз брокерлер.

Брокерлік фирма болып табылады, құрылған Ресей Федерациясының Заңына сәйкес “кәсіпорындар мен кәсіпкерлік қызмет”.

Брокерлік кеңсе мақсатында осы Заң филиалы болып табылады немесе басқа да оқшауланған бөлімшенің, кәсіпорынның, мекеменің, ұйымның, бар, жеке балансы және есеп айырысу шоты.

Тәуелсіз брокер болып табылады, белгіленген тәртіппен тіркелген кәсіпкер ретінде қызметін жүзеге асыратын заңды тұлғалар.

Мекеме, ұйым және тоқтату тәртібі тауар биржасының қызметін мемлекеттік Мекемесі тауар биржасының Биржасы құрылуы мүмкін заңды және (немесе) жеке тұлғалармен және мемлекеттік тіркеуге жатады және белгіленген тәртіппен.

Мекемеде биржа қатыса алмайды: · жоғары және жергілікті мемлекеттік билік және басқару органдары; · банктер мен кредиттік мекемелер, алған белгіленген тәртіппен лицензия банк операцияларын жүзеге асыру; · сақтандыру және инвестициялық компаниялар және қорлар; · қоғамдық, діни және қайырымдылық бірлестіктер (ұйымдар) мен қорлар; · жеке тұлғалар, заң бойынша мүмкін емес кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыруға.

Үлесі әрбір құрылтайшының немесе биржа мүшесінің жарғылық капиталындағы үлесі он пайыздан аспайды.

Ұйымдастыруға арналған Лицензия биржалық сауда Биржалық сауда жүзеге асырылуы мүмкін биржаларында ғана берілген лицензия негізінде Комиссия белгіленген тәртіппен тауар биржалары жөніндегі Мемлекеттік комитеті жанындағы Ресей Федерациясының монополияға қарсы саясат және жаңа экономикалық құрылымдарды қолдау.

Лицензия алу үшін Комиссияға келесі құжаттар ұсынылады: · өтініш; · тауар биржасының жарғысы; · құрылтайшылық шарт немесе тіркеуге арналған өтінім не өзге де тиісті құжат, егер ол көзделген болса, құру кезінде тауар биржасының; · мемлекеттік тіркеу туралы куәлік тауар биржасы; · биржалық сауда-саттығының ережелері; · құжатты енгізу, тауар биржасының жарғылық капиталы 50 пайыздан кем емес жарияланған сомасы; пайдалануға құқығын куәландыратын тиісті үй-жайларға арналған, сауда-саттықты жүргізу; · құрылтайшылардың тізімі және бөлу олардың арасындағы үлесі (пайызбен) жарғылық капиталына тауар биржасы көрсете отырып, жеке тұлғалар үшін-олардың лауазымдары барлық жұмыс орындарына.

Құжаттар өтінішке қоса берілетін лицензияға ұсынылады тігіліп қол қойған және мөрі басылған, биржа немесе нотариалды куәландырылған аудармалары бар.

Мәліметтердің дұрыстығы үшін, ұсынылған үшін лицензия өтініш беруші жауапты болады, қолданыстағы заңнамада көзделген.

Комиссия лицензия беру туралы шешім қабылдайды екі ай ішінде өтініш берген күннен бастап барлық қажетті құжаттармен бірге.

Комиссия лицензия беруден бас тартуға ұсынылған жағдайда, тиісті түрде ресімделмеген құжаттарды, сондай-ақ олардың заңнаманың талаптарына сәйкес келмеген Ресей Федерациясының және қайтаруға көрсетілген құжаттарды өтініш берушіге қайта ресімдеу үшін.

Қайта қарау, құжаттарды Комиссия бір ай ішінде күннен бастап жаңа лицензия беру туралы өтініш.

Тауар биржасы сот тәртібімен шағымдануға құқылы Комиссияның шешімі лицензия беруден бас тарту туралы.

Шешім қабылдаған кезде лицензия беру туралы Комиссия басшылыққа қорытынды сараптама құжаттар, тауар биржасының, ұсынылған жазбаша нысанда Комиссия мүшесі, олар жіберілді қарау үшін.

Комиссияның әрбір мүшесі құжаттармен танысуға құқылы тауар биржасының қарауына келіп түскен.

Лицензия беру туралы мәселені Комиссиямен қаралады өтініш берушінің қатысуымен жүргізеді.

Туралы жазбаша хабарламаны беру күні құжаттарды қарау өтініш беруші алуға тиіс кемінде 3 күн бұрын Комиссия отырысын өткізу.

Кезінде мерзімдерін сақтау туралы өтініш берушінің хабарламасын отырысының өткізілетін күні Комиссия шешім қабылдауға құқылы лицензия беру туралы өтініш берушінің болмауы.

Лицензия тауар биржасы 15 күн ішінде шешім қабылдағаннан кейін бір данада кезде растайтын құжаттың аудару бір жолғы алым.

РФ Үкіметінің қаулысымен 24 ақпан 1994 ж. N 151 үшін алынатын алымдар Туралы “лицензия беру тауар биржалары” белгіленген бір жолғы лицензия бергені үшін алым ұйымдастыру биржалық сауда-тауар биржасында тіркелген ретінде коммерциялық ұйымдар 30 есе мөлшері заңда белгіленген ең төменгі еңбек ақы төлеу, тауар биржасында тіркелген ретінде коммерциялық емес ұйымдар – 20-еселенген мөлшері заңда белгіленген ең төменгі еңбекақы. Бергені үшін алым лицензия тауар биржалары аударылады федералдық бюджет (Қол қойылған РФ Үкіметінің Төрағасы мырзамен Черномырдиным) .

Тауар биржасы алады ұйымдастыруға құқығы бар биржалық сауда күннен бастап беру туралы шешім қабылдау, оған лицензия.

Жоғалған жағдайда лицензияның негізінде, Комиссия қолда бар құжаттарды тауар биржасында телнұсқасы беріледі. 

Биржадағы мүшелік құқығын береді: · биржалық саудаға қатысуға; · шешімдер қабылдауға қатысуға жалпы жиналыстарында биржа мүшелерінің, сондай-ақ, басқа да басқару органдары биржа ережелеріне сәйкес белгіленген құрылтай құжаттарында және басқа да қолданыстағы ережелерге сәйкес қор биржасы; · дивидендтер алуға, егер олар көзделген болса биржаның құрылтай құжаттарымен және басқа да құқықтары құрылтай құжаттарында көзделген қор биржасы.

Биржадағы мүшелік туындайды тәртіппен және жағдайларда, құрылтай құжаттарында белгіленген, биржа және беретін тиісті куәлікпен расталады биржа.

Мүшелікті тоқтату тәртібі, сондай-ақ толық немесе ішінара басқаға беру құқықтарының биржа мүшесінің анықталады биржа. Биржа мүшелері құқығы бар жалға (шартта айқындалған мерзімге беруге) қатысу құқығын биржалық саудаға тек бір ғана заңды немесе жеке тұлғаға беріледі. Шарт қор биржасы. Қосалқы (басқа біреуге беру) құқықтарына қатысты биржалық саудаға жол берілмейді. Бас тарту биржа бекітілсін мүшелігі сияқты, оны алып тастау туралы шешім биржа мүшесінің немесе мүшелікті тоқтату көзделмеген негіздер бойынша биржа жарғысын, сотқа шағым жасалуы мүмкін.

Болып табылатын, биржа мүшелері биржа құрылтайшылары болуы мүмкін ерекше құқықтары мен міндеттері, биржадағы саласынан тыс биржалық сауда-саттық жағдайда, бұл құқықтар мен міндеттері анықталды, биржаның жарғысында және бұзбайды құқықтарының теңдігі құрылтайшылардың және басқа да биржа мүшелері биржалық сауда. Аталған құқықтар беріледі құрылтайшыларына кемінде үш жыл мемлекеттік тіркеуден өткен сәттен бастап биржа.

Санат тауар биржасы мүшелерінің қор биржасына мүмкін мынадай санаттағы биржа мүшелері: · толық мүшелері – қатысу құқығы бар биржалық сауда-саттыққа барлық секцияларда (бөлімдерінде, бөлімшелерінде) биржа және белгілі бір құрылтай құжаттарында, биржаның дауыс саны жалпы жиналысында биржа мүшелерінің және жалпы жиналыстарында мүшелерінің секцияларының (бөлімдерінің, бөлімшелерінің); биржаның · толық емес мүшелері – қатысу құқығы бар биржалық сауда-саттыққа тиісті секция (бөлім, бөлімше) және белгілі бір құрылтай құжаттарында, биржаның дауыс саны мүшелерінің жалпы жиналысында биржа мүшелерінің жалпы жиналысына секция (бөлім, бөлімше) қор биржасы.

Мүшелерінің жалпы жиналысы, биржа мүшелерінің Жалпы жиналысы биржаның жоғарғы басқару органы болып табылады биржа. Биржа мүшелерінің жалпы жиналысы іске асыруды қамтамасыз етеді, барлық құқықтары мен міндеттерін және биржа мен оның мүшелерінің.

Тауар биржасының жарғысы Қазақстан биржаның жарғысында: · құрылымы, басқару және бақылау органдары, биржа, олардың функциялары мен өкілеттіктері, шешімдер қабылдау тәртібі; · жарғылық капиталдың мөлшері; · тізбесі және қалыптастыру тәртібі тұрақты қорлар; · барынша биржа мүшелерінің саны; · тәртібі биржа мүшелігіне қабылдау, мүшелікті тоқтата тұру және тоқтату; · биржа мүшелерінің құқықтары мен міндеттері және басқа да қатысушылар биржалық сауда-саттық; · дауларды шешу тәртібі биржалық саудаға қатысушылар арасындағы биржалық мәмілелер, биржаның қызмет, оның филиалдары мен басқа да оқшауланған бөлімшелері.

Ережелер биржалық сауда биржалық сауда ережелерінде мыналар айқындалуы тиіс: · тәртібі биржалық сауда-саттық жүргізу; · биржалық мәмілелердің түрлері; · атауы тауар секциялар; · тізімі негізгі құрылымдық бөлімшелерінің биржа; · хабарлау тәртібі, биржалық саудаға қатысушылардың алдағы биржалық сауда-саттық; · тіркеу және есепке алу тәртібі биржалық мәмілелер; · тәртібі баға белгілеулері биржалық тауарлар; · хабарлау тәртібі, биржалық саудаға қатысушылардың биржалық мәмілелер туралы алдындағы биржалық сауда-саттықта, оның ішінде биржалық мәмілелердің бағалары туралы және туралы еш биржалық баға; · хабарлау тәртібі биржа мүшелерінің және биржалық саудаға басқа қатысушылардың тауар нарықтарында және нарықтық конъюнктурасы биржалық тауарлар; · өзара есеп айырысу тәртібін биржа мүшелерінің және биржалық саудаға басқа қатысушылардың жасау кезінде биржалық мәміле; · қауіпсіздікті қамтамасыз ету бойынша шаралар жүзеге асырылатын биржалық сауда-саттықта биржалық тауарлардың заңдарына сәйкес Ресей Федерациясының міндетті сертификаттау және сату үшін арналған Ресей Федерациясының аумағында болған жағдайда сертификаттың және сәйкестік белгісінің, берілген немесе танылған уәкілетті орган; · бақылау шаралары процесіне баға белгілеу биржасында жол бермеу мақсатында күрт күндізгі арттыру немесе төмендету деңгейдегі бағаларды жасанды көтеру немесе төмендету бағаларды, астыртын сөз байласу немесе тарату жалған қауесет мақсатында әсер ету бағасы; · қамтамасыз ететін шаралар тәртіпті биржалық сауда-саттыққа, сондай-ақ тәртібі мен шарттары осы шараларды қолдану; · қамтамасыз ететін шараларды сақтау биржа мүшелері, басқа да қатысушылар биржалық сауда-саттық шешімдер, мемлекеттік билік органдары мен басқару бойынша қызметіне жататын мәселелер биржалардың құрылтай құжаттарын, биржаның биржалық сауда-саттық қағидаларын шешімдер жалпы жиналысы биржа мүшелерінің және басқа да басқару органдары биржа; · бұзушылықтардың тізбесі, биржа айыппұлдар өндіріліп алынады отырып, биржалық саудаға қатысушылардың, сондай-ақ айыппұл мөлшері және оларды өндіріп алу тәртібі; · өлшемдері аударымдар, алымдар, тарифтер мен басқа да төлемдерді және оларды өндіріп алу тәртібі биржа.

Жатқызу тәртібі тауар биржаларының тізбесіне тауар биржалары Құқығы тізіміне тауар биржалары бар тауар биржалары, лицензия алған тауар биржалары жөніндегі Комиссия кезінде ГКАП Ресей ұйымдастыратын биржалық сауданы тұрақты жасауға шұғыл және опциондық мәмілелер және танылған Комиссия ретінде коммерциялық емес ұйымдар.

Бекітілгенге дейін Министрлер Кеңесі Ресей Федерациясының Үкіметі Ережелері туралы тауар биржалары жөніндегі Комиссия туралы Ереже мен тәртібі лицензиялау туралы”, ” тауар биржалары құқығы тізіміне ие тауар биржалары алған белгіленген тәртіппен лицензия ГКАП Ресей құқығына биржа қызметі. Бекітілгеннен кейін Министрлер Кеңесі – Ресей Федерациясының Үкіметі Ережелері туралы тауар биржалары жөніндегі Комиссия туралы Ереже мен тәртібі лицензиялау туралы”, ” тауар биржалары, тауарлық биржа лицензиясы бар ГКАП Ресей тізбесіне енгізілген болуы тиіс белгіленген мерзімде лицензия алуға КТБ.